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合约类型

合约类型释义

可申请时间

所需材料

注意事项

上期所

套期保值额度申请

一般月份合约

合约挂牌至交割月前第二月的最后交易日

套期保值所涉合约交割月前第二月的最后一个交易日之前

1.《上期所一般月份套期保值额度申请表》
2.营业执照副本复印件、授权委托书、法人及被授权人身份证复印件
3.套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的数量)

1.获准套期保值交易头寸的客户,应当在该套期保值所涉合约最后交易日前第三个交易日收市前,按批准的交易部位和头寸建仓。在规定期限内未建仓的,视为自动放弃套期保值交易头寸;
2.铜、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、线材、热轧卷板、黄金、白银、天然橡胶和沥青套期保值交易头寸自交割月份第一交易日起不得重复使用;
3.燃料油套期保值交易头寸自交割月前第一月第一交易日起不得重复使用;
4.相关品种套期保值持仓临近交割期整倍数调整参照投机持仓整倍数调整方法执行;

4.上一年度现货经营业绩(如:经审计的财务报表-资产负债表和利润表)

5.(生产类型客户)当年或下一年度生产计划书;与申请套期保值交易头寸相对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证。 (加工类型客户)当年或下一年度生产计划书;买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的加工订单或购销合同;卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证(购销合同或发票)。 (贸易及其他类型客户)买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的购销合同或其他有效凭证;卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单、购销合同或其他有效凭证。

临近交割月份合约

合约交割月前第一月和交割月份

套期保值所涉合约交割月前第三月的第一个交易日至交割月前第一月的最后一个交易日之间

1.《上期所临近交割月套期保值额度申请表》
2.营业执照副本复印件、授权委托书、法人及被授权人身份证复印件
3.套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的数量)

4.(生产类型客户)当年或上一年度生产计划书;与申请套期保值交易头寸相对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证。 (加工类型客户)当年或上一年度生产计划书;买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的加工订单或购销合同;卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证(购销合同或发票)。 (贸易及其他类型客户)买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的购销合同或其他有效凭证;卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单、购销合同或其他有效凭证。

能源中心

套期保值额度申请

一般月份合约

合约挂盘至交割月份前第三月的最后一个交易日

一般月份额度申请时间由本细则上市品种期货合约章节规定

1、《一般月份套期保值额度申请表》

2、企业营业执照副本或者公司注册证书等能够证明经营范围的文件

3、上一年度现货经营业绩或者最新经审计的年度财务报告

4、当年或者下一年度现货经营计划,与申请套期保值交易相对应的购销合同或者其他有效凭证

5、套期保值交易方案,主要内容包括风险来源分析、保值目标

6、能源中心要求的其他材料。

临近交割月份合约

交割月份前第二月和交割月份前第一月

临近交割月份额度申请时间由本细则上市品种期货合约章节规定

1、《临近月份套期保值额度申请表》

2、企业营业执照副本或者公司注册证书等能够证明经营范围的文件

3、证明临近交割月份套期保值交易需求真实性的相关材料,包括当年或者上一年度生产计划书、与申请额度相对应的现货仓单、加工订单、购销合同、购销发票或者拥有实物的其他有效凭证

4、能源中心要求的其他材料

郑商所

套期保值额度申请

一般月份合约

期货合约挂牌至交割月前一个月第15个日历日

交割月前一个月第5个日历日之前

1.《郑州商品交易所一般月份套期保值持仓额度申请表》
2.营业执照副本复印件、授权委托书、法人及被授权人身份证复印件
3.企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期交割或平仓的数量)
4.企业现货经营情况(包括:企业简介、经营业务、保值商品近2年现货经营业绩等)

 

临近交割月份合约

交割月前一个月第16个日历日至合约最后交易日

交割月前二个月第20个日历日至交割月前一个月第5个日历日之间

1.《郑州商品交易所临近交割月份套期保值持仓额度申请表》
2.营业执照副本复印件、授权委托书、法人及被授权人身份证复印件
3.《企业现货经营情况及套期保值交易方案》(方案内容包括风险来源分析、保值目标、预期交割或平仓的数量) (现货经营情况包括企业简介、经营业务、保值商品近2年现货经营业绩等)
4.申请买入套保的客户须提供:本次保值额度所对应的购销计划(合同)、本次保值额度所对应的加工订单、本年度(或上一年度)生产计划书等证明材料
5.申请卖出套保的客户须提供:本次保值额度所对应的现货仓单及交割预报通知单、拥有实物的其他凭证(购销合同、发票、库存证明等)、本年度(或上一年度)生产计划书。

大商所

套期保值资格认定

——

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1.套期保值交易资格申请表(主要包括申请人基本信息、申请品种及交易所要求的其他信息)
2.企业营业执照副本复印件、授权委托书、法人及代理人身份证复印件
3. 承诺函
4. 对应品种的发票复印件
5. 交易所要求的其他材料

客户联系人应为管理企业期货头寸的套期保值交易负责人

套期保值额度申请

一般月份合约

自合约上市之日起至交割月份前第一个月最后一个交易日

自合约上市之日起至套期保值合约交割月份前第二个月的最后交易日

1. 增加套期保值持仓额度申请表,主要包括申请人基本信息、申请品种和数量及交易所要求的其他信息。
2. 所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计划;
3. 企业营业执照副本复印件、授权委托书、法人及代理人身份证复印件
4. 承诺函
5. 交易所要求的其他材料。

申请套期保值交易额度前需先申请套期保值交易资格

临近交割月份合约

已进入交割月的合约

套期保值合约交割月份前第一个月的最后交易日

1. 增加套期保值持仓额度申请表,主要包括申请人基本信息、申请品种和数量及交易所要求的其他信息。
2. 已持有的及拟持有的现货证明材料及用途说明
3. 所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计划;
4. 企业营业执照副本复印件、授权委托书、法人及代理人身份证复印件
5. 承诺函
6. 交易所要求的其他材料。

中金所

套期保值额度申请

产品额度

适用范围:

无限制

1、产品额度申请表;

客户在产品额度期限届满后仍然需要进行套期保值的,应当在产品额度到期日前十个交易日之前向交易所提出新的产品额度申请

1、非实物交割方式产品合约自审批通过日的下一交易日起十二个月内有效;

2、套期保值方案;

2、实物交割方式产品的某一合约上市之日起至交割月份之前的第二个交易日

3、申请人的有效身份证明文件;

 

4、近期现货等市场交易情况及相关资产证明;

 

5、历史套期保值交易情况说明;

 

6、交易所要求的其他材料。

临近交割月份合约

实物交割方式产品的某一合约在交割月份之前的一个交易日至最后交易日

套期保值合约交割月份前两个月的第一个交易日至交割月份前的第五个交易日

1、临近交割月份合约额度申请表;

2、套期保值方案;

3、申请人的有效身份证明文件;

4、近期现货等市场交易情况及相关资产证明;

5、历史套期保值交易情况说明;

6、交易所要求的其他材料。

招商风采
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