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员工执业合规准则

(一)公司为客户提供期货业务的员工均具备期货从业资格。

(二)公司员工不直接或以化名、借他人名义持有、买卖期货合约,不代理客户从事期货交易。

(三)公司员工以专业的技能,勤勉尽责地为客户提供服务,保护客户的商业秘密和个人隐私,维护客户

的合法权益。

(四)公司员工在开展业务经营活动过程中,遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则,遵守行业公认

的道德行为规范。

(五)公司员工在为客户提供期货服务时,不谋取不正当利益,不故意诱导客户参与期货交易。

业务合规准则

(一)公司在与客户签订经纪合同和进行后续的业务时遵循"了解你的客户"的原则。

(二)公司在了解客户的基础上,向客户提供足够的信息,以保证客户在接受公司的投资建议或服务之前

享有充分的知情权。

(三)公司为每一位客户单独开立专门的期货账户,申请交易编码,并妥善保管客户开户和交易资料。

(四)公司为客户提供及时的期货行情信息及通畅的交易通道。

(五)客户的期货保证金与公司的自有资产相互独立、分别管理,遵守中国证监会关于期货保证金存取的

相关规定。

(六)公司每日结算后及时将客户账户的交易结算报告、追加保证金及强行平仓通知等文件发送到中国期

货保证金监控中心,客户可登陆中国期货保证金监控中心查询以上信息,并可对以上信息在规定的

时间内提出异议。

(七)公司及时进行信息披露,确保客户的合法利益得到公平对待。


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